Liittovaltion laki nro 39-FZ "Arvopaperimarkkinoilla": tärkeimmät säännökset

Liittovaltion lain 39-FZ säännellään rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskun ja liikkeeseenlaskun yhteydessä syntyviä suhteita liikkeeseenlaskijan tyypistä riippumatta, säännöt kaupankäyntialustojen ammattimaisten osallistujien perustamisesta ja toiminnasta. Tarkastellaan joitakin normatiivisen säädöksen säännöksiä.

Yleistä

Arvopaperimarkkinoilla on erilaisia toimintoja . Se tehdään pääsääntöisesti ammattilaisten toimesta. Tällä hetkellä organisaatiot, jotka tarjoavat erilaisia palveluja sijoittajille, ovat melko yleisiä. Kaupankäyntijärjestelmien osallistujien keskeinen tehtävä on pääoman säilyttäminen ja lisääminen. Perussäännöt vahvistetaan kyseisellä normatiivisella säädöksellä sekä Venäjän keskuspankilla. Se toimii sääntelyviranomaisena ja keskeisenä valvontaelimenä.

Jälleenmyyjän toiminta

Se liittyy rahoitustoimien osto- tai myyntitoimien toteuttamiseen. Nämä liiketoimet toteutetaan 39-FZ: n "Arvopaperimarkkinoilla" mukaisesti omalla kustannuksellaan ja omalla nimellään julkisen arvopapereita koskevan ilmoituksen ansiosta. Voimakkaasti määritellyt aiheet voivat toimia ammattimaisina osallistujina. Joukkovelkakirjalainojen ja muiden rahoitusinstrumenttien osto / osto suoritetaan oikeushenkilöinä, jotka ovat kaupallisia yhteisöjä ja valtionyhtiöitä, jos niillä on valtuudet säädellä niiden toimintaa sääteleviä säädöksiä.

Ehtojen vahvistaminen

Jälleenmyyjän toimintaan kuuluu määritelmä:

1. Myynti- / osto- rahoitusvälineiden enimmäis- / vähimmäismäärä.
2. Määrä, jolle kustannus on asetettu.

Jos ilmoituksessa ei ole muita merkittäviä ehtoja, ammattimaisen osallistujan on tehtävä sopimus asiakkaan pyynnöstä. Jos vältät tämän, 39-FZ: n "Arvopaperimarkki- noilla" tarkoitetaan sitä vastaan, että häntä vastaan voidaan nostaa kanne väitetyn vaatimuksen pakollisesta toteuttamisesta tai sijoittajan vahingonkorvauksista.

antaminen

Arvopapereiden hallinta liittyy rahoitusinstrumenttien välisiin liiketoimiin, transaktioihin käytet- tävään käteiseen ja sopimusten tekemiseen. Sen toteuttamista varten tarvitaan pääsääntöisesti lupa. Poikkeuksena ovat tapaukset, joissa johto liittyy vain rahoitusinstrumenttien oikeuksien käyttämiseen. Liiketoimien toteuttamismenettelyä säännellään tarkasteltavana olevaan normatiiviseen säädökseen ja sopimukseen. Toiminnan harjoittamisen yhteydessä ammatillisen osanottajan on osoitettava, että hän toimii johtajana.

Oikeudet ja velvollisuudet

Jos ammattimaisen osallistujan ja yhden tai useamman asiakkaan eturistiriidat, joista osapuolet eivät olleet tietoisia etukäteen, johtivat liiketoimiin, jotka aiheuttivat vahinkoa jälkimmäiselle, johtaja on velvollinen palauttamaan tappion omalla kustannuksellaan. Pohditulla normatiivisella säädöksellä vahvistetaan aiheiden oikeudet. Erityisesti ammattitaitoinen osallistuja voi 39-FZ: n "arvopaperimarkkinoilla" hankkia rahoitusvälineitä, jotka on tarkoitettu päteviä sijoittajia varten ja tehdä sopivia sopimuksia. Jos vakiintuneita säännöksiä rikotaan, aiheeseen liittyy tiettyjä negatiivisia seurauksia. Niistä:

1. Velvoitteen myydä rahoitusvälineitä ja irtisanoa niiden johdannaisinstrumentit. Venäjän keskuspankki tai asiakas itse voi esittää vastaavan vaatimuksen.
2. Rahoitusinstrumenttien myynnistä ja sopimuksen irtisanomisesta aiheutuvat tappiot.
3. Korkojen maksaminen liiketoimien määrästä / allekirjoitetuista sopimuksista. Niiden koko määritetään Art. 395 CC. Jos saadun summan ja sopimuksen irtisanomisen välillä on positiivinen ero rahoitusinstrumenttien oston / myynnin yhteydessä maksetun määrän ja maksettujen varojen välillä, korko maksetaan sen paljastamasta summasta.

Vaatimus, joka koskee ammattimaisen osallistujan tekemän tapahtuman seurausten soveltamista 39-FZ: n arvopaperimarkkinoiden määräysten vastaisesti, voidaan esittää vuoden kuluessa siitä päivästä, jona asiakas on vastaanottanut kyseisen raportin.

Lisäominaisuudet

Johtaja voi itsenäisesti lähettää tuomioistuimelle kaikki toiminnan harjoittamiseen liittyvät vaateet, mukaan lukien oikeus lähettää ne osakkeenomistajille ja muille arvopapereiden haltijoille. Tällöin hän vastaa vastaavista kuluista, mukaan lukien valtion velvollisuus. Ne korvataan luottamuksen hallinnan kohteena olevasta omaisuudesta. Ammattimaisella osanottajalla on myös oikeus opastaa toista yhteisöä tekemään liiketoimia. Ne toteutetaan johtajan tai toimitsijamiehen puolesta. Tapahtumat tehdään sopimuksen kohteena olevan omaisuuden kustannuksella. Johtajalla on oikeus odottaa palkkiota. Maksun edellytyksenä on sopimus. Lisäksi hänellä on oikeus saada korvausta kustannuksista, jotka hänelle aiheutuu luottamusjohtamisessa asianomaisen omaisuuden kustannuksella. Tämä oikeus ei välttämättä johdu tulojen saamisesta liiketoimista.

tehtävät

Johtajan on pidettävä rekisteriä paperista, jotka toimivat hänen toimintansa ja kunkin sopimuksen osalta. Ammattimaisen osanottaja toteuttaa harkintansa mukaan kaikki rahoitusinstrumenttien asettamat oikeudet. Luottamushallinnon sopimus voi asettaa rajoituksia. Käytä esimerkiksi äänioikeutta. Jos rahasto ei ole rajoitettu, johtaja täyttää arvopapereiden hallussapitoa koskevat velvoitteet. Koska rahoitusvälineiden ja sijoitusyksiköiden haltijoiden yleiskokouksessa ei ole äänioikeutta, ammattimaisen osanottajan on annettava tietoja sopimuksen perustajasta luettelon laatimisesta sellaisista yhteisöistä, joilla on tällainen mahdollisuus. Kommentoidulla normatiivisella säädöksellä luodaan myös muita tehtäviä. Erityisesti perustajan pyynnöstä hallinnoija antaa tallettajalle selvityksen ensimmäisen äänioikeuden täytäntöönpanosta.

Siirtoasiamies

Rahoitustarkastusopettaja, joka ylläpitää rahoitusvälineiden omistajia koskevaa rekisteriä, vetää sitä houkuttelemaan osan toimintojen toteuttamisesta. Yhteisö suorittaa toimintaa asiaa koskevan sopimuksen ja valtakirjan perusteella. Toimintaprosessissa siirtoasiamiehen on ilmoitettava, että hän työskentelee rekisterinpitäjän puolesta ja puolesta, ja toimittaa tarvittavat asiakirjat kiinnostuneille henkilöille.

oikeudet

Ne on määrätty sopimuksessa ja valtakirja. Asiaan kuuluvat henkilöt ovat oikeutettuja:

1. Hyväksy rekisterin toimintaan tarvittavat asiakirjat.
2. Ilmoittakaa rekisteröidyille ja muille henkilöille ilmoitukset l / s: stä, ilmoitukset ja muut rekisterinpitäjän toimittamat tiedot.

tehtävät

Toimijoiden on:

1. Tee tarvittavat toimenpiteet henkilöiden tunnistamiseksi, jotka toimittavat asiakirjoja rekisteriin tarvittavien toimien suorittamiseksi.
2. Antakaa rekisterinpitäjä kirjaa varten sen pyynnöstä.
3. Noudata asiaan liittyvien toimien toteuttamisen aikana saatujen tietojen luottamuksellisuutta.
4. Suorita rekisteröidyn henkilöiden edustajien valtakirja.
5. Todistetaan luonnollisten henkilöiden allekirjoitukset keskuspankin vahvistamien sääntöjen mukaisesti.
6. Noudata muita keskuspankin määräämiä vaatimuksia.

Toimiluvan suorittamiseen rekisteriin liittyvän toimikauden laskeminen tai niiden suorittamatta jättäminen alkaa siitä päivästä, jona asianomaisten asiakirjojen ja viranomaisten osallistuja on hyväksytty. Siirtoasiamiehen ja rekisterinpitäjän on toimitettava tiedot ja materiaalit sähköisessä muodossa vuorovaikutuksen aikana.

Tietojen antamista koskevat säännöt

Rahoitusvälineiden (liikkeeseenlaskijan) vastuulla olevan yhteisön pyynnöstä arvopapereiden nimellisluvan haltija tai niiden pakollisen keskitetyn varastoinnin suorittavan henkilön on annettava luettelo omistajista. Se muodostetaan pyynnössä täsmennetyllä päivämäärällä. Liikkeeseenlaskija voi ilmoittaa täsmennetyn vaatimuksen, jos tämän luettelon tarjoaminen on välttämätöntä sille, että hän täyttää liittovaltion lainsäädännössä asetetut velvoitteet. Tämä luettelo lähetetään viidentoista päivän kuluessa pyynnön vastaanottamisesta. Jos kyselyssä vahvistettu päivämäärä tulee sen kuittauksen kalenterinumeron jälkeen, määräaika lasketaan ilmoituksessa ilmoitetusta päivästä.

Sisällysluettelo

Omistajien luetteloon olisi sisällyttävä:

1. Rahoitusvälineiden tyyppi, tyyppi (luokka) ja tiedot, joiden avulla ne voidaan tunnistaa.
2. Tietoja liikkeeseenlaskijasta.
3. Tiedot arvopapereiden omistajista, mukaan lukien ulkomaalainen yritys, joka ei ole oikeushenkilö sen maan lainsäädännön mukaan, jossa se on sijoittautunut, sekä muut rahoitusvälineiden oikeuksia käyttävät yhteisöt ja henkilöt, joille ne ovat edunsaajia. Viimeksi mainittuja tietoja ei saa sisällyttää luetteloon. Tämä on sallittua tietyin edellytyksin. Erityisesti rahoitusvälineiden oikeuksia käyttävä henkilö on rahastoyhtiön tai ulkomaisen yhteissijoitusyrityksen rahastoyhtiö, joka osallistuu yhteissijoitusyrityksiin / yhteissijoitusjärjestelmiin sekä ilman oikeushenkilön muodostamista että oikeushenkilön muodostamisen kanssa, jos osallistujamäärä on yli 50.
4. Tietoja henkilöistä, joiden oikeudet rahoitusinstrumentteihin hoidetaan valtion liikkeeseenlaskijan, tallettajan ja muun FZ: n määrittelemissä tileissä, jos nämä yhtiöt eivät ymmärrä käytettävissä olevia oikeudellisia mahdollisuuksia.
5. Tiedot edellisten kahden kappaleen henkilöiden tunnistamiseksi. Luettelo sisältää niiden omistamien arvopapereiden lukumäärän.
6. Sellaisen yksikön kansainvälinen tunnuskoodi, joka tallentaa oikeudet 3 ja 4 kohdassa määriteltyjen organisaatioiden ja henkilöiden rahoitusvälineisiin, mukaan lukien ulkomainen nimellisomistaja ja ulkomaalainen yhtiö, jolla on oikeus siirtää ja tallentaa oikeuksia.
7. Tietoja henkilöistä, jotka eivät toimittaneet tietoja luettelon muodostamisesta, sekä niiden arvopapereiden lukumäärää, joiden tietoja ei saatu.
8. Tiedot sellaisten rahoitusvälineiden lukumääristä, jotka kirjataan tunnistamattomien yksiköiden tileille.

johtopäätös

Rekisterinpitäjä voi vaatia rekisteröidyiltä tahoilta ja säilytysyhteisöltä - tallettajilta, jos he toimivat nimittävänä omistajana (erityisesti ulkomaiset), toimittavat tietoja luetteloiden muodostamisesta tiettyyn päivämäärään saakka saatuaan edellä mainitun pyynnön. Käyttäjän, jolle tili avautuu, on annettava tarvittavat tiedot luettelon laatimiseksi. Yhteisön, joka toteuttaa rahoitusvälineiden oikeudet muiden osapuolten eduksi, rekisterinpitäjän tai kirjanpitäjän hoitajan pyynnöstä on toimitettava pyydetyt tiedot omistajien luetteloon.